1 目的
为了确保本公司活动、产品和服务中能够控制以及可以施加影响的环境因素/危险源进行识别和评价，判断出重要环境因素/危险源，并及时更新，确保重要环境因素/危险源始终处于受控状态；以及为了加强危险源辨识和风险评价管理，提高本公司范围所有活动、产品、服务安全可靠性，保证一体化管理体系有效运行，特制定并执行本程序。
2 适用范围
本程序适用于本公司范围所有活动、产品、服务中可以控制及渴望施加影响的环境因素/危险源识别和评价工作。
3 术语
环境因素：一个组织 (3.16) 的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
重要环境因素：指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。
环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 危险源：可能导致人员伤害或疾病或这些情况组合的根源，状态或活动。
危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
疾病：可以确认的，由作业活动和(或)作业相关条件产生和（或）恶化的不利于身体或精神的状况。
事件：工作相关的情况，由此会发生或可能会发生伤害或疾病（不
发布：2008年2月4日 实施：2008年2月4日
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管其严重性）或灾难。
相关方：与组织的环境、职业健康安全绩效有关的或受其影响的，在工作场所内部或外部的个人或团体。
OHS绩效：组织在OHS风险管理方面可测量的结果。
风险：某一危险情况或暴露发生的可能性和随之引发的疾病或伤害的严重性的结合。
风险评价：评估由危险源产生的风险，考虑现有控制措施的充分性以及确定是否风险为可接受的过程。
4 职责
4.1各部门负责本部门环境因素/危险源的识别、登记、初步评价。 4.2风险管理部负责将各部门的环境因素及危险源登记表进行汇总，进行法律法规及其他要求符合性方面的评价，并召集相关部门进行综合评价，确定重要环境因素/危险源。是本程序的归口管理部门。
4.3管理者代表负责对重要环境因素/危险源的审批。 5 程序 5.1 初始评审
5.1.1在导入ISO14001环境管理体系时，进行初始评审，以了解环境及职业健康安全管理现状。评审的内容主要有：
a明确适用的相关法律法规及其他应遵守的要求；
b评价环境因素/危险源现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等；
c环境因素/危险源识别和重要环境因素/危险源的确定； d对所有现行环境/职业健康安全管理活动与程序的审查； e对以往不符合要求事项，调查所取得反馈意见的评价，包括环境/职业健康安全事故 、环境/职业健康安全处罚等的调查；
f用地及所在工业区的相关背景资料；
g相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告、“三
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同时”验收报告等。初始评审的结果，由风险管理部整理为书面报告，报管理者代表审批。
5.2 环境因素/危险源识别与评价的时机 5.2.1管理体系建立之初进行初始评审时； 5.2.2新建、改建公司房，或迁址时；
5.2.3新开项目、新产品、产品的生产工艺有重大变化，产生重大环境影响时；
5.2.4对现有生产设施、生产设备和生活设施进行重大技术改造时；
5.2.5在相关法律法规及其他要求的变更或追加，涉及到新的开发或活动、产品或服务有重大修改，以及相关方要变更等情况下；
5.2.6在每年内部审核实施完毕后，发现不符合项时。 5.2.7当发生以上所列事项之外的情况时，由管理者代表判定是否需要进行环境因素/危险源的识别与评价，并指示各相关部门进行环境因素/危险源的识别与评价；
5.2.8当出现上述条款所示情况时，必要时由管理者代表召集相关部门进行职业健康、安全、环境的审查，对初始评审报告中的内容进行更新，报告更新时的内容参照本程序5.1.1和5.1.2条款的规定执行。
5.3 环境因素识别的步骤
5.3.1各部门负责对产品、服务、活动过程中造成或可能造成环境影响的因素进行识别，并将识别结果记录在《环境因素登记表》。
5.3.2在识别环境因素时要系统地考虑以下几个方面：
a活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等对环境有害的影响；
b生产经营所必需的原材料、外协件等的供方、工程承包方、废弃物处理者以及化学品运输方等相关方的活动所产生的环境影响；
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c正常、异常运行条件（如机器的启动、关闭与检修等情况），以及不可预见的紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响；
d以往遗留的、现有的、将来潜在的环境问题的法律法规及其他的要求；
e丢弃、废弃、拆除与处理活动；
f可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。 5.3.3各部门在《环境因素登记表》中，应确定环境因素的产生过程、区域、环境因素的描述、环境影响及污染物主要成分和浓度（可行时，将浓度填入）。
5.4 环境因素的评价
5.4.1 评价方法各部门对环境因素进行初步评价，并将评价结果记录于《环境因素登记表》中，经部门负责人确认后，将评价结果提交给风险管理部。
5.4.2 间接环境因素在评价建立在对相关方的影响及控制的基础上，综合考虑间接因素数量、频次、特性，判别它的重要性，经相关部门确认后将评价结果提交风险管理部。
5.5 评价准则 5.5.1 环境因素评价准则 a）名词定义
评价因子C：事件发生的严重性（Consequnce） 评价因子O：事件发生的可能性（Occurrence） 评价因子D：事件发现的可能性/可侦测性（Detection） ER：风险评价（Evaluation Risk） b)评分准则
1）事件发生的严重性评分基准 程分评 分 基 准 共 14 页 第 4 页
度 数 对周围环境 影响范围 及关注程度 重大对人影响，可性病变 对人较轻体造成较对人环境影响 可或持续性 主要量不可恢复 非常多废弃物 X≥/危险90% 能源，技术上财务上节能可行，有较大意义 长险 废弃物 % 体的影响 恢复 发生的 弃物 排放与法值（X） 能 源 废规标准高 很～坏， 10 9地区性破体有很大社会造成器质关注的 7的地区性大影响，期影响～高破坏，地对人体外半年以8 区性一般表（如皮上可恢关注 肤等）有复 直接影响 对现5场环境影会对人体造成影响较大，危80%≤X＜ 90主要能源，节能相对可行 量50一般中伤害，对多，一%≤X＜ 性能源，比～响较大，一月至等 人体器官般废弃80重小，节能6 现场受到半年内具有潜在物 % 可行 关注 恢复 影响 34 对现对人环量3050一般重小 ～低场环境影体危害较境影响少，一%≤X＜ 性能源，比响较小， 低，感官较小，1般废弃共 14 页 第 5 页
不为上不舒服 天至1物 关注的 周可恢复 环很～2 1几乎对人境影响体几乎无较小，1影响 天内可以恢复 2）事件发生的可能性评分准则
程 度 很高 高 中等 低 很低 分 数 5 4 3 2 1 量很少，弃物 % X＜一般性能源，比重极小 低 无影响 一般废30% 注：满足评分基准的任何一项即可给予相对应的分数值。
评 分 基 准 连续发生至每日一次 每日一次至每周一次 每周一次至每月一次 每月一次至每年一次 一年以上时间一次 3）事件发现的可能性/可侦测性评分准则
程度 很低 低 中等 高 很高 分数 5 4 3 2 1 评 分 基 准 监测站监测才能发现 具有环工背景的内审员才能发现 一般内审员才能发现 主管检查发现 员工凭常识或目测即能发现 4)风险评价分数计算公式 ER＝C×（O＋D）
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5.5.2 重要环境因素评价基准
凡出现以下情况任何一种，则判为重要环境因素 1）违反现行法律、法规要求。（注：无需再评分）
2）事件发生的严重性C≥9。 3）风险评价分数≥50。
4）涉及能源资源消耗的环境因素，在评价时应考虑实际消耗量和改造工艺可节约的程度，通过加强管理或工艺改造有明显节约效果的环境因素，可直接列为重要环境因素。
5）一旦发生，会直接造成爆炸、火灾或人员伤亡的重大环境事故的环境因素直接列为重要因素。 5.6 重要环境因素的管理与控制
5.6.1 各部门根据其所涉及的环境因素和重要环境因素采取如下措施和途径进行控制和管理:
5.6.2 制定相应的环境目标、指标及管理方案； 5.6.3 配置相应的治理设施；
5.6.4 制定相应的管理规定或作业指导书； 5.6.5 加强环境管理培训，提高全员的环境意识； 5.6.6 重要环境因素登记
风险管理部负责对法律法规及其他要求的符合性的判定，必要时召集相关部门进行综合评价，确定重要环境因素，管理者代表对重要环境因素作审批，风险管理部将其下发到各部门，由各部门将确定的重要环境因素在本部门《重要环境因素登记表》上注明。 5.7 危险源识别的步骤
5.7.1 各部门对活动、产品、服务、设施中可能造成职业健康、安全影响的危险源进行识别，并将识别结果记录在《危险源登记表》上，危险源的识别应从以下几方面展开：
a员工及外来人员从事的常规和非常规的活动，如正常的生产（常
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规活动）、设备的维修（非常规活动）；
b所有的设施，包括生产设施与非生产设施。
5.7.2 在识别职业健康、安全危险源和影响时要考虑以下几个方面：
a正常条件的操作；
b异常条件的操作，包括停工、机器的启动关闭的状况； c以往的职业健康、安全事故、虚惊事件和潜在的隐患； d以前的活动、当前的活动和计划中的活动； e产品的过程，服务的过程； f许可区域的内部/外部；
g导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等； h建设、施工、检修过程中的各种能量伤害； i可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件； j事故及潜在的紧急情况，包括：
1)原材料、产品运输和使用过程中的缺陷； 2)设备失控；
3)气候、地震及其他自然灾害； 4)违反操作规程； 5)违反安全规程；
6)特殊的工作，如：驾驶、起重工、电梯工、压力容器使用等。 5.7.3 危险源的类型
各部门在《危险源登记表》中，应确定危险源产生的根源，即在何活动过程、何区域、何设施处产生；应清楚确切地描述危险源，包括：机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程等方面。
5.8 危险源的风险评价 5.8.1 初步评价
各部门对所在部门的危险源进行初步评价，并将评价结果记录于《危险源登记表》上，经部门负责人确认后，将评价结果提交风险管
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理部。
5.8.2 危险源汇总
风险管理部确认各部门的评价结果，必要时召集相关部门进行综合评价确认各部门的评分结果，对法律法规及其他要求符合性作最终判定，并召集相关部门进行综合评价，汇总为公司的危险源登记表。
5.8.3 风险评价应包括：
a包括活动，产品和服务的影响；
b强调人与物两方面因素导致的影响和风险； c考虑来自与风险区有关人员的意见。
5.8.4 在进行职业健康、安全评价时，应将下列重要因素纳入评价范围：
a火灾和爆炸； b冲击与撞击； c中毒、窒息与触电；
d暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的环境； e人机工程因素； f设备的腐蚀； g有害物料的泄漏；
h装置、罐区、设备的平面布置； i工艺控制指标。
5.9 重要危险源评价基准
5.9.1 定量计算每一种风险源带来的风险，可采用如下方法： D=L*E*C 式中 D—风险值
L—发生事故的可能性大小。事故发生可能性大小用概率来表示，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地将
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发生事故可能性极小的分数定位0.1，而必然发生的事故分数定为10，介于这两种情况之中间的情况定为若干中间值。
a)事故发生的可能性（L）
分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 事故发生的可能性 b)E—暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况为10，而非常罕见出现在危险环境中为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。
暴露于危险环境的频繁程度（E）
分数值 10 6 3 2 1 0.5 工作累计不超过2小时 每天短时间内暴露 每月一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 频繁程度 3)C—发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为1~100。保需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分
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数规定为100，其它情况的数值均为1与100之间。
发生事故产生的严重性（C）
分数值 100 40 15 7 3 2 1 10人以上死亡 4～10人以上死亡 1～3人以上死亡 严重，重伤 重大，致残 一般轻伤 引人注目，不利于基本的健康要求 4)风险值D求出之后，确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变的。在不同时期，应根据其具体情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。
危险等级划分（D） D值 >320 160~320 70~160 20~70 <20 稍有危险 5 5.9.2 重要危险源登记表
重要危险源的控制对已确定的重要危险源，各部门应制定出控制重要危险源的方法，并将控制方法在《重要危险源登记表》上予以记
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严重性 危险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要有控制措施 一般危险，需要注意 风险等级 1 2 3 4 录，必要时，可由风险管理部召集相关部门，共同商讨控制重要危险源的方法。《重要危险源登记表》最终要报管理者代表审批。
5.10 管理方案 5.10.1
管理方案评审
重要环境因素/危险源管理方案应在实施前予以评审。评审应针对一下内容进行：
① 计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平； ② 是否产生新的风险；
③ 是否已选定了投资效果最佳的解决方案；
④ 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； ⑤ 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。
《目标、指标和管理方案》需要经过总经理或其授权人员批准实施。
5.10.2
重要环境因素/危险源的控制
对已确定的重要环境因素/危险源，各个部门应制定出控制重要环境因素/危险源的方法，并将控制方法在《重要环境因素/危险源登记表》上予以记录，必要时，可由风险管理部召集相关部门，共同商讨控制重要环境因素/危险源的方法。
5.11 制定管理方案的基本原则。
各部门按照评价准则确认各部门的评分结果，并召集相关部门进行综合评价。
a重要环境因素/危险源，可通过制定目标、指标和管理方案，进行控制；
b其他未违反法律法规及其他要求的重要环境因素/危险源，根据管理方针和利害相关方的关心度，综合财务和技术方面考虑，可向管理者代表提出对目标、指标和管理方案进行改善。管理者代表负责根据已评价出的管理方案，对管理方案的优先控制次序进行评定，主要考虑公司的运营情况及信息资产的重要性。
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5.11.1 从运营情况看，可综合考虑利害相关方的关心度、财务
方面考虑（改善信息资产所需花费的成本）、技术方面考虑（信息资产改善的困难度），对这三项分别打分，然后三项相乘得分即为此项评分。确定管理方案的优先控制次序。
1)利害相关方的关心度:
4~5分：可能立即被关闭或被迫停工； 2~3分：偶有抱怨，但无大碍； 1分：非关注的事项。
2）财务方面(改善信息资产所需花费的成本)考虑： 4~5分：改善成本在10万元以上。 2~3分：改善成本在3-10万元以内； 1分：改善成本在3万元以下。
3)技术方面(信息资产改善的困难度)考虑：
4~5分：目前内部人员无法克服，必需借助外来的专业技术或目前的技术无法解决。
2~3分：能够实施，但需要停产2天以上。 1分：改变容易，不停产或停产在1天以内。 5.11.2
按照得分从高到低确定优先级。列为优先控制的重要管
理方案立即采取有效控制措施，制定目标指标和管理方案，或编制控制程序对其进行控制。如果某一管理方案不符合环保法规要求或当外部相关方关注的，也应列为第一级优先控制重要信息资产。
5.11.3
因种种原因不能采用建立管理目标，指标和管理方案来
进行改善时，可以针对这些重要环境因素/重要危险源制定相关的文件来进行日常运行控制。
5.11.4
5.12 环境因素/危险源的更新
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管理方案需要经过管理层的批准，相关责任部门负责管
理方案的实施。
5.12.1环境因素/危险源的定期更新在每次内部审核后，由各部门对部门内的环境因素/危险源进行评审，经评审决定更新的，应及时实施更新，环境因素/危险源的更新参照本程的规定，更新后的环境因素/危险源应按照本程序规定进行重新评价。
5.12.2日常工作中当该部门得到以下信息或发生以下所列情况时，相关部门应考虑对现有的《环境因素/危险源登记表》进行更新。
a产品、服务或活动有变更时； b环保法律、法规变更时； c相关方的意见或要求变更时。
5.12.3具体更新时，由相关部门根据信息内容和发生变化的情况，判断有何环境影响，如何描述环境因素，并在《环境因素登记表》上予以记录。更新后的环境因素的评价和重要环境因素的控制具体可参照本程序要求执行。
5.13 因素识别和评价产生的相关的记录（文件）按《管理文件管理办法》进行管理。
5.14 本程序文件中的《登记表》原稿交风险管理部备案并保管，复印稿由各部门保管。
6 相关文件
《对相关方施加影响控制程序》 《改进控制程序》
《方针、目标、指标和管理方案控制程序》 7 记录
QBFZ090001-B -01 《环境因素登记表》 QBFZ090001-B -02 《危险源登记表》
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