银行业法律法规与综合能力
第四章 银行管理
知识点：合规管理体系的基本要素
● 定义：
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。● 详细描述：
合规风险管理体系应包括以下基本要素：（1）合规政策；
（2）合规管理部门的组织结构和资源；（3）合规风险管理计划；（4）合规风险识别和管理流程；（5）合规培训与教育制度。
例题：
1.下列属于合规管理体系基本要素的有（）。A.合规政策
B.合规管理商品交换组织结构和资源C.合规风险识别和管理流程D.合规培训与教育制度E.合规风险管理计划正确答案：A,B,C,D,E解析：
合规管理体系基本要素有：A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
2.合规管理体系的基本要素不包括（）。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.建设强有力的合规文化正确答案：D
解析：D选项属于合规管理的重点内容。
3.公司经理是由（）聘任的，对公司日常经营管理负有总责的高级管理人员。A.股东大会B.监事会C.董事会D.国务院正确答案：C
解析：考察公司组织结构的知识。
4.下列属于合规管理体系基本要素的有（）。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险识别和管理流程D.合规培训与教育制度E.合规风险管理计划正确答案：A,B,C,D,E
解析：合格管理体系的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度、合规风险管理计划。5.下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）。A.持续关注法律、法规和准则的最新发展B.建立财产日常管理制度和定期清查制度C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险正确答案：B
解析：考查合规管理部门职责的内容，建立财产日常管理制度和定期清查制
度属于内部控制的内容。
6.下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规管理部门的组织和资源D.银行盈利目标正确答案：D
解析：参见教材166页 合规管理体系的基本要素的相关内容。
7.商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。A.正确B.错误正确答案：A
解析：考察“合规管理体系的基本要素”。商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： （1）合规政策； （2）合规管理部门的组织结构和资源；（3）合规风险管理计划； （4）合规风险识别和管理流程； （5）合规培训与教育制度。
8.商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。A.正确B.错误正确答案：A
解析：考察“合规管理体系的基本要素”。商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： （1）合规政策； （2）合规管理部门的组织结构和资源；（3）合规风险管理计划； （4）合规风险识别和管理流程； （5）合规培训与教育制度。
9.商业银行合规管理体系的基本要素包括（ ）。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度正确答案：A,B,C,D,E
解析：本题考察合规管理体系的基本要素的概念理解和记忆。正确答案是ABCDE。合规风险管理体系应包括以下基本要素： （1）合规政策；（2）合规管理部门的组织结构和资源； （3）合规风险管理计划；（4）合规风险识别和管理流程； （5）合规培训与教育制度。
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